在经济全球化的背景下，作为国际间技术转移主体的跨国公司无疑发挥着主力军的作用并日益成为影响世界经济发展和技术进步的重要力量。一方面，跨国公司利用其市场、技术优势在全球范围内优化资源配置，实现利润最大化；另一方面，广大发展中国家和地区也希望通过吸引跨国公司的直接投资，推动本国的经济增长和技术进步。随着中国加入世界贸易组织（WTO），开放的逐步深化，跨国公司与中国的贸易投资和技术合作也更加密切，极大地促进了中国经济迈入全球化的进程。

一、跨国公司技术转移的具体方式

 技术转移是跨国公司从事国际化经营的重要方面，是指作为生产要素的技术，通过无偿或有偿的各种途径，自一国或地区流向他国或地区的活动。具体地讲就是制造最终产品或处置中间投入产品所需的知识及知识诀窍，包括产品设计、生产方法、相关的管理系统等有偿或无偿地从一国或地区流向他国或地区，从一个企业流向另一个企业的活动。其具体方式有对外直接投资（FDI）、技术出售、许可交易、技术援助等。

 （一）对外直接投资

 对外直接投资指的是一个国家或地区的投资者输出生产资本直接到另外一个国家或地区的厂矿企业进行投资，并由投资者直接进行该厂矿企业的经营管理。对外直接投资主要有四种形式：一是举办独资企业。即投入的资本完全由一个国家或地区投资者提供，外资股份为100%；二是收买并拥有外国企业的股权达到一定的比例。按国际货币基金组织规定拥有25%投票权的股东即可视为拥有直接控制权；三是与投资所在国举办合资企业；四是投资者利润的再投资。由于技术成为跨国公司对外直接投资的前提，所以对外直接投资一般都与技术的转移相结合，故对外直接投资就成为了技术转移的一种主要方式。

 （二）技术出售

 所谓技术出售指的是跨国公司将某一单独的生产技术出售给购买方。当该项技术在它的市场上已没使用价值，或者将来也不准备再使用该项技术，而且如果这项技术不进行资本化，就可能成为过时技术时，跨国公司为了尽快获取利润，就会在技术市场上出售这项技术，直接销售技术对交易双方都是有利可图的事。

 （三）许可交易

 许可交易是指跨国公司通过签订许可合同，把专利技术、专有技术、商标使用权、产品制造权或销售权出售给其他海外子公司或无关的海外企业，允许对方在一定条件下使用的行为。许可交易是跨国公司从事技术转让活动中最主要也是最常用的方式。许可交易的优点表现在：能够较快地得到自己没有的技术，既赢得了时间又节约了费用；有助于加快引进方的技术更新速度；有助于改善引进国的产业结构。

 （四）合作生产和合作开发研究

 合作生产是指跨国公司与东道国或地区企业根据协议，共同生产某种产品，双方根据其生产经营优势形成合理分工，合作生产所采取的技术可以由跨国公司一方提供，也可以共同研究、共同设计。以这种方式进行的技术转移可以采取许多灵活的具体形式，以保证双方合理的利益。合作开发研究则是指跨国公司为了利用东道国或地区企业在某方面的优势一起从事设计和研究，完成某个项目的研制。在此期间，双方可以获得彼此有关的经验和技术，合作研究与发展成果为双方共同享有，专利权、版权均属双方共有。

 （五）技术援助

 这是一种根据转移技术的复杂程度和需求方的技术接受能力形成的更灵活的技术转移方式。这种方式可克服转移技术引起的种种障碍，保证接受方更好地应用技术的使用权。技术援助通常的形式包括：人员培训、技术咨询服务、管理咨询服务、销售和商业服务。

 （六）交钥匙项目

 交钥匙项目是形象化地比喻以成套工程承包方式进行的技术转移。技术接受方委托技术供给方承包建设某项工程，如建设工厂或车间。技术供给方承担项目的全部技术和管理工作，从工程设计到提供机器设备及设备安装调试，直到开车实验合格，最后把随时可以开工的工厂或车间交付技术引进方。因此，它实际是一种综合性的国际经济合作方式，以成套工程承包方式转让技术时，往往需要签定若干个合同，但最主要是供给方与引进方签定在一定时期内建成一项符合技术指数工程的责任合同。

 另外，跨国公司技术转移方式还包括资本货物贸易、各种出版物、技术讨论会、专题座谈会、技术咨询、人员交流、专门技术培训课程以及从国际互联网络上免费下载软件和公共信息等。

 二、跨国公司技术转移方式的选择

 跨国公司在国际技术转移过程中有两大方式：其一是跨国公司在产权和控制范围内对海外子公司的内部化技术转移；其二是向其他企业的外部化转移。内部化技术转移主要通过跨国公司对外直接投资加以实现，而外部化技术转移有许多方式，如技术出售、许可交易、技术援助等。

 跨国公司在选择技术转移方式时首先要考虑到企业自身的条件，即考虑企业规模和综合的国际竞争力。一般来讲，企业的规模越大，实力越强，就越可能在国际技术贸易中采取具有较高风险的转移方式，即采取交钥匙项目或合资方式。否则，就要采取具有较低风险的技术转移方式，如许可方式转移技术。对于技术输出方来讲，这是一种低成本、低风险的方式，但有时对输出方也存在着对技术转移技术失去控制的潜在危机。企业越重视技术的研发，也越倾向于采用许可方式转移技术。

 内部化技术转移方式使跨国公司的子公司能够得到母公司的广泛性技术，不仅包括静态知识，还包括组织和技巧资产。至于获得技术的层次取决于两个因素：公司战略和子公司的技术能力。公司战略是指在母公司全球经济一体化生产体系中，子公司在链条上所担任的职能，这种职能取决于区位成本、风险、市场规模、成长预期和竞争者行为等综合因素。它也可以是分支机构的战略，如子公司也可以从母公司内争取更多的技术，从而提高自身的技术能力。区位子公司的一个战略就是成为一种产品的指挥者，在全球范围内负责一种产品的开发、生产与营销，这样就增强了子公司技术创新的作用，而不是在大规模生产体系下，扮演特定阶段生产者的角色。第二个决定因素就是子公司的技术能力。跨国公司具有广泛的技术选择空间向海外子公司转移技术，每一项技术含有不同的技术复杂程度，从简单的组装技术到复杂的研发。技术或职能的选择取决于公司总体成本和收益的比较分析。区位子公司有效配置技术的能力是一重要因素。子公司的技术能力低，就比较适合转移简单的技术。

 外部化技术转移方式主要用于其他企业，而其他企业在引进消化国外技术时也需考虑两个因素：首先是企业的目标与策略和技术能力。企业追求的目标不同，制定的战略也不相同，由此决定了技术引进的具体构成、引进方式和资源配置格局。为很快产生利益回报，直接进口现代设备或整个生产线可能是最理想的选择。在这种情况下，引进方只能学习到如何操作生产运行，而内含于设备中的技术没有产生转移。以追求增强技术竞争力为目标的技术引进，采取引进总体设计的许可证的方式是比较适宜的。经济利益导向型企业将资源配置到从适应性到操作过程中以提高产出，而技术竞争力增强企的业则将资源主要配置到对引进技术的完全了解和大幅度改进方面。其次是外部技术转移方式与引进方企业的技术能力密切相关。技术可以内含的形式转移，如直接采购机器或生产流水线，也可以独立的方式转移，如生产或产品的设计和诀窍的技术许可。总的来说，独立方式比内含方式要求较高的技术起点和较强的技术能力。研究发现，技术能力的高低与许可关系比与直接购买设备的关系更强，这表明技术引进方式应根据引进方具有的技术能力来决定。

 三、跨国公司技术转移的总体分析模型

 跨国公司实施技术转移将根据对总收益和总成本的对比程度，按照对自己最有利的方式和时机来追求利润最大化。利润最大化是跨国公司一切经营活动的最终目标，其实现的过程要受到东道国或地区、国际政策环境等一系列现实因素的影响并伴随技术转移的发生。为了更好分析跨国公司技术转移行为发生的影响因素，我们提出了跨国公司实施技术转移的总体分析模型。

 跨国公司是技术转移的具体承担者，作为企业，它的一切行为决策都是以利润最大化为核心。因此，跨国公司技术转移行为是对一系列现实因素做出判断后以利润最大化为目标的决策。跨国公司在东道国或地区实现这一目标就不得不考虑东道国或地区政府的政策、市场开放程度、市场规模等现实因素。

 四、影响跨国公司技术转移行为的因素

 由于跨国公司是生产、获得、掌握和组织技术性资源的主要载体，因而在其对东道国或地区进行投资时，国际间技术转移具有了动态的特征。从以上跨国公司技术转移方式及总体分析模型来看，跨国公司实施技术转移的行为受到东道国或地区多种现实因素不同程度的影响，虽然涉及的因素很多，而且因素之间也存在相互影响关系，但综合起来，跨国公司实施技术转移主要受到以下几个因素的影响。

 （一）东道国或地区的投资环境

 1.政府的政策。东道国或地区政府的政策体系，特别是对外商投资企业的政策，对跨国公司技术转移的成效具有决定性作用。技术很难在一个政府干预频繁、对外资企业限制重重的国家或地区获得成功，东道国或地区的政策将直接影响到跨国公司技术转移的科技含量和技术档次。以我国汽车行业为例：在过去相当长的时期内，我国汽车行业的产业政策及外商投资企业市场准入的艰难，让很多跨国公司望而却步，使我国引进的第一款外国轿车――桑塔纳在中国市场上“唯我独尊”。我国引进的桑塔纳轿车是德国大众70年代的技术，在中国投产后，大众就将其淘汰，此后在德国的桑塔纳四次升级，每一代产品的寿命周期只有4年，而在中国的桑塔纳几乎二十年不变，原因之一就是桑塔纳的每一次升级都要得到当地政府的批准才行。这正是由于行业内政府过多干预而造成技术更新缓慢的典型案例。

 2.市场的开放程度。如果东道国或地区的市场开放程度低，在某一行业中只有少数跨国公司实行垄断经营，他们就会用技术优势来维持自己的垄断地位，以便获取更多垄断利润，这样就使该行业技术进步速度延缓，技术发展受到阻碍。反之，若跨国公司的垄断地位受到威胁时，他们就会加快技术开发速度，进一步提高技术含量，加强向东道国或地区的技术转移。仍以我国汽车行业为例：在过去的一段时期内，由于我国的进口贸易壁垒及汽车业市场准入限制的保护，桑塔纳在中国只遭遇标致一个对手，而后者不久又撤出了中国，缺少市场竞争压力是桑塔纳换代升级速度严重迟缓的又一原因。如今，随着我国改革开放的深入和扩大，多家世界级的汽车公司进入中国市场，竞争格局发生了根本变化。跨国公司之间的竞争实质就是技术的较量，要想在市场中占有一席之地就不得不加快技术更新，谁也不想在市场竞争中败北。

 3.市场规模的大小。市场规模的大小决定了跨国公司生产规模的大小。相关的实证研究发现市场规模对跨国公司的海外研发活动具有重要的决定作用，子公司在东道国或地区从事研发活动的强度与其在当地市场的销售比例呈正相关。如果一个国家或地区的市场规模大，经济持续稳定增长，居民购买力强，则市场潜力就大，投资风险就小，代表跨国公司在东道国或地区的可能成长空间就宽。例如，2004年，广州人均地区GDP为56271元人民币（合6780美元）。而据国外汽车业的发展经验，当人均GDP达到500美元时，汽车开始进入家庭；达到1000美元时，汽车进入家庭的速度大大加快。于是广州汽车市场的巨大潜力引发了世界汽车公司的密切关注并竟相用先进技术与新颖设计抢占市场。

 4.知识产权的保护力度。技术是一种知识产品，需要有良好的知识产权法予以保护。然而，在跨国经营环境中，不同国家对知识产权的保护力度不同。在一些国家，大量仿冒侵权产品的存在使跨国公司的技术收益大打折扣。跨国公司在这些国家难以摆脱知识产权的困扰，东道国或地区知识产权保护状况自然成为技术转移活动实现的又一影响因素。以我国为例，我国的知识产权保护水平与市场经济发达国家相比差距较大，全民知识产权意识也比较薄弱。统计显示，仅精细化工和制药业的仿制率就高达97%，致使许多跨国公司在中国的企业时常卷入知识产权纠纷当中。

 5.科技基础。东道国或地区的知识结构和水平、生产力发展程度也是跨国公司实施技术转移要考虑的因素。若当地技术水平状况越好，决定转移技术的可能性就越大，实现的效果就越理想。这正体现了技术转移所存在的“适宜性”问题。跨国公司的相当一部分技术转移行为就是为了充分利用东道国或地区现有的技术设施而进行的。因此，在其他条件不变的情况下，技术效能高的国家更有可能促进跨国公司技术转移行为的发生。以摩托罗拉进军中国市场的技术战略为例：初到中国市场时，摩托罗拉带来的并不是最先进的技术，其原因之一就是当时我国的技术知识基础还很薄弱。随着中国经济的不断发展、技术知识的不断增强以及摩托罗拉对中国市场长期计划的逐步实施，摩托罗拉不断增加在中国的投资并建立了18家研发中心，转移到中国的技术的先进性也逐渐递进。

 6.基础设施建设状况。基础设施是指为社会生产和居民提供公共服务的物质工程设施，它是一切企业、单位和居民生产、经营、工作和生活的共同物质基础，是城市主体设施正常运行的保证，既是物质生产的重要条件，也是劳动力再生产的重要条件。基础设施主要包括交通运输、运河、港口、桥梁、通讯、电力、水利及城市供排水、供气、供电等设施。跨国公司在实施技术转移时不得不考虑东道国或地区的基础设施建设情况，试想当地存在交通运输落后、供水供电不足、排水设施落后、网络通信滞后等一系列不理想的基础设施，跨国公司肯定是不愿意来投资的，也就谈不上技术转移了。

 （二）国际政策环境

 国际政策环境主要是指合理的国际技术转移法规的条文，有了这样的法规就可以使技术转移双方的利益公平得到保障，并消除技术转移过程中出现的不合理障碍，促进国际技术转移的自由、公平发展。

 （三）技术本身的溢出效应

 技术通常具有外溢的特性。所谓技术溢出效应（Technology Spillover）是指由于外国直接投资资本内包含的人力资本、研发投入等因素通过各种渠道导致技术的非自愿扩散，促进当地生产率提高，进而对东道国或地区的经济增长做出贡献，而跨国公司及子公司又无法获取全部收益的情形。跨国公司技术溢出效应的主要途径有：

 1.市场竞争和技术示范效应。一般而言，东道国或地区的技术、管理水平相对较低，跨国公司的子公司进入东道国或地区后，打破了原有的市场平衡，加剧了市场竞争，迫使当地企业效仿跨国公司的子公司，促使它们更有效地利用技术和资源来提高市场竞争力。由于跨国公司拥有先进的技术和生产工艺，而且母公司转移给子公司的技术一般要比对外转让的技术更加先进，所以跨国公司的子公司与当地企业相比有强大的“技术比较优势”，能获得更多的市场份额和利润。这种技术示范使当地企业利用各种方法间接获取生产该产品的技术和工艺，提高本企业的生产技术水平，并通过“边干边学”进行能力和经验的积累，增强企业吸收技术转移和技术外溢的能力。

 2.前后向联系效应。所谓前向联系（Forward Linkage）是指跨国公司的子公司与当地企业、科研院所形成某种合作关系，合作从事一些新兴技术的研发。通过这种前向关联，当地企业和科研院所就可能逐步融入跨国公司全球化技术创新的网络之中，并可以获得技术溢出，从而提升当地企业和科研院所的自主创新能力。后向联系（Backward Linkage）指的是当地企业向跨国公司的子公司提供生产所需的原材料、零部件、半成品、原材料的再加工，以及市场营销等服务。通过后向联系，一方面使东道国或地区的资源得到有效配置，从而使上下游产业的生产能力得以加强，提高了生产效率；另一方面由于跨国公司的子公司为了保证其产品的质量和竞争能力，通常会为供应商建立生产性设施，提高技术援助、信息咨询和管理培训等服务，从而促进当地企业生产技术的改进和经营管理能力的提高。总之，当跨国公司的子公司与东道国或地区的厂商、科研院所、合作伙伴等发生前后向联系时，后者就有可能从前者引进的产品、工序技术和市场知识中“搭便车”，于是就产生了技术的溢出效应。

 3.人力资本流动效应。人力资本流动也是技术溢出的一种重要形式。经过跨国公司培训的生产性操作人员、技术人员和管理人员如果从跨国公司的子公司流向其他企业或自创企业时，其在子公司受雇时所学的各种专业技术和经营管理知识也将随之外流，从而引发了技术的溢出效应。

 五、我国有效利用跨国公司技术转移应采取的对策

 （一）完善市场机制，加强执法力度

 如果没有完善的知识产权保护体系，不能为跨国公司投巨资研发的新产品、新工艺提供法律保障，技术转移势必减少，因此我们必须完善《反不正当竞争法》，加强《商标法》、《专利法》和《知识产权保护法》的执法力度，创造公平的市场竞争环境。另外，由于国内企业的知识产权保护意识淡薄，致使跨国公司在与国内企业进行技术合作时顾虑重重，所以政府应采取有效措施推广知识产权法律知识的宣传活动，强化国内企业的知识产权保护意识。同时，司法部门应加强知识产权保护的执法力度，及时处理知识产权侵权案件，对侵权行为严格依照相关的法律规定进行处罚，只有这样，才能对侵权者产生有效的威慑作用，才能增强跨国公司与国内企业合作进行技术转移的信心。

 （二）建立健全技术中介机构

 加入世界贸易组织后的中国已处于较以往更为开放的国际技术市场中。国际技术转移方式的多样化和国际经济合作的快速化促使国际间技术交易市场不断增多，而且功能进一步细化，这就必须建立健全技术转移中介机构，使其在技术信息采集、技术转移方式协调方面起重要作用，成为联系技术供需双方的纽带。当前，应充分利用深化科技体制改革和推动科技创新的机会，一方面，将重复低水平研究工作的科研机构调整为从事技术服务的中介机构；另一方面，在原有从事国外信息咨询业务的公司中，新增国外市场开拓和信息服务业务。

 （三）调整外资政策，实施国民待遇

 改革开放以来，我国为吸引外商投资采取了各种经济优惠政策，给予外商以超国民待遇，使得跨国公司的垄断势力更为明显，而国内企业则处于更不平等的地位。另外，一些非国民待遇原则也可能会使外商投资企业处于不利地位。有鉴于此，既要逐步做到给予跨国公司以国民待遇，也要把超国民待遇的部分减下来直至消失。国际学界普遍认为，国民待遇原则本身就构成了对外商投资的优惠条件。对于带来大规模投资在东道国或地区做长期发展的大型跨国公司，东道国的政治稳定状况、市场规模、生产成本、经济增长、技术水平等因素在FDI的区位选择中起关键作用，优惠政策则相对次要。我国经济发展逐步成熟，市场开放程度不断提高，各种法律法规建设逐步健全和完善，跨国公司投资的安全性和效应性有了良好的保障。我们应该依据世界贸易组织的规则，调整外资政策，逐步缩小外商的税收、金融、土地等优惠政策的实施范围，造就一个平等的竞争环境。

 （四）鼓励竞争，加强技术开发创新

 跨国公司技术转移的一个主要方面取决于当地市场竞争程度。如果存在较强的竞争，各个企业就会尽力提高自己的技术水平。跨国公司占领市场的方式可以分为两类：一是竞争性市场结构。国内与跨国公司之间的竞争激烈，产品质量、技术工艺及售后服务质量进步很快；二是垄断性市场结构。由于存在种种竞争限制，技术进步缓慢。因此，要进一步优化市场结构，鼓励竞争，培育公平有序的市场体系。同时在引进、消化、吸收技术的过程中，应当注重开发运用技术的能力，对引进的技术加以改造创新使之扩展到相似的或相关的工业企业中，最终走向独立的产品开发、系统开发。若东道国或地区企业技术开发创新能力不强，导致的结果只能是跨国公司在全球经营网络中的一个加工厂。只有加强对技术的开发与创新，才能有效利用技术转移。

 （五）积极促进与跨国公司合作，建立战略伙伴关系

 我国应采取有效措施，积极鼓励跨国公司与国内企业、大专院校、科研机构的技术合作以及培训员工方面的合作，建立战略伙伴关系，推动技术的研究、开发与转移。跨国公司是当今世界最先进技术的载体，与其合作能促进我国企业、大专院校及科研机构的研究和开发水平向国际先进技术靠拢。有关统计显示，许多发展中国家在与跨国公司开展合作之后，本国的科研技术水平都有了质的提高。

 （六）组建国内企业集团，实现技术交换

 为加强外商直接投资的吸引力，我国企业必须根据本企业的自身特点，培养和发挥本企业独特的技术优势，增强实力，这样才能与跨国公司形成技术优势互补，从而获取跨国公司的先进技术。要增强自身的技术实力，国内企业可以组建企业集团，即以国内几个同行企业或具有密切关联的不同行企业强强联合为核心，在大企业的主导下结合全国各大科研机构及高等院校建立产学研一体化的技术创新体系。企业集团能够推动企业间的经济技术合作，利用国内的技术资源要素，开发在世界上具有核心竞争力的先进技术，并将其开发的技术与国际上拥有技术开发投资和强大技术创新能力的跨国公司进行关键技术的交换，从而实现技术的共享。

 （七）加大基础设施建设力度

 鉴于基础设施对跨国公司技术转移的影响，我国政府应按照“统筹规划、合理布局、突出重点、适度超前”的原则。加快推进我国的城镇化建设，加强城市供排水、交通、能源、信息、防灾减灾等城市基础设施，打造布局合理、设施齐全、功能完善、服务优质的现代城镇发展体系，促使城镇发展进入良性循环；加强水利规划，搞好水利设施配套建设和经营管理，提高用水效率；连接周边的交通运输、电力和通信系统基础设施，以电力通信为先导、公路为基础、铁路为骨干、航空为辅助、水路为补充，集电力信息网络和多种运输方式为一体的国际大通道。只有搞好了必要的基础设施建设，才能够更广泛地吸引跨国公司的投资，从而实现技术转移，有效利用先进技术。

 （作者单位：云南民族大学经济学院